PARCOURS 1: Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers
MODULE 1 : Le statut de conseiller en investissements financiers
MODULE 2 : Les instruments financiers
MODULE 3 : La supervision des conseillers en investissements financiers
PARCOURS 2 - Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers
MODULE 1: Le démarchage bancaire et financier et la vente à distance démarchage bancaire et produits financiers
MODULE 2: Les services d’investissement
MODULE 3 : Le régime de l’offre publique
MODULE 4: Les différents types de risques
PARCOURS 3 - Règles de bonne conduite des Conseillers en Investissements Financiers
MODULE 1: La confidentialité, la protection des données personnelles et l'enregistrement et la conservation des données
MODULE 2: La connaissance et l'évaluation du client
MODULE 3: L'obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé
MODULE 4: L'information du client
MODULE 5: Les sanctions
PARCOURS 4 : Règles d'organisation des Conseillers en Investissements Financiers
MODULE 1 - Les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement
MODULE 2 - La règlementation pour la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
MODULE 3 - Le traitement des réclamations des clients
MODULE 4 - La veille digitale de son identité
